保薦機構（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

　　特別提示

　　新疆寶地礦業股份有限公司（以下簡稱“寶地礦業”或“發行人”）首次公開發行不超過20,000萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2023〕305號文核準。本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）與網上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　發行人與保薦機構（主承銷商）申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“主承銷商”）協商確定本次公開發行股票數量為20,000萬股。回撥機制啟動前，網下初始發行數量為14,000萬股，占本次發行總量的70%；網上初始發行數量為6,000萬股，占本次發行總量的30%。本次發行價格為人民幣4.38元/股。

　　根據《新疆寶地礦業股份有限公司首次公開發行股票發行公告》（以下簡稱“《發行公告》”）公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為2,997.02 倍，高于150倍，發行人和主承銷商決定啟動回撥機制，將本次發行股份的60%由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為2,000萬股，占本次發行總量的10%；網上最終發行數量為18,000萬股，占本次發行總量的90%。回撥后網上發行最終中簽率為0.10009938%。

　　本次發行的繳款環節敬請投資者重點關注，具體內容如下：

　　1、網下投資者應根據《新疆寶地礦業股份有限公司首次公開發行股票網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”），于2023年3月1日（T+2日）16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

　　網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》履行繳款義務，確保其資金賬戶在2023年3月1日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

　　網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。

　　2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，發行人和主承銷商將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

　　3、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月內（按180個自然日計算，含次日）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的次數合并計算。

　　4、本公告一經刊出，即視同向已參與網上申購并中簽的網上投資者和已參與網下發行并獲得配售的所有配售對象送達獲配繳款通知。

　　一、網上搖號中簽結果

　　根據《發行公告》，發行人和主承銷商于2023年2月28日（T+1日）上午在上海市浦東新區東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳主持了寶地礦業首次公開發行股票網上發行搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。中簽結果如下：

　　凡參與網上發行申購寶地礦業A股股票的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有180,000個，每個中簽號碼只能認購1,000股寶地礦業A股股票。

　　二、網下發行申購情況及初步配售結果

　　（一）網下發行申購情況

　　根據《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令〔第144號〕）的要求，主承銷商對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券交易所業務管理系統平臺（發行承銷業務）最終收到的有效申購結果，主承銷商做出如下統計：

　　本次發行的網下申購工作已于2023年2月27日（T日）結束。經核查確認，《發行公告》披露的2,463家網下投資者管理的12,579個有效報價配售對象中，有3家網下投資者管理的3個配售對象未按照《發行公告》的要求進行網下申購，其余2,460家網下投資者管理的12,576個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量為16,996,830萬股。

　　未參與網下申購的投資者具體名單如下：

　　（二）網下初步配售結果

　　根據《新疆寶地礦業股份有限公司首次公開發行股票發行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發行安排及初步詢價公告》”）中公布的網下配售原則和計算方法，發行人和主承銷商對網下發行股份進行配售，各類網下投資者有效申購及配售情況如下：

　　其中零股1,905股按照《發行安排及初步詢價公告》中的網下配售原則配售給同泰基金管理有限公司管理的同泰行業優選股票型證券投資基金。以上配售安排及結果符合《發行安排及初步詢價公告》公布的配售原則。各配售對象獲配情況詳見附表“網下投資者初步配售明細表”。

　　三、保薦機構（主承銷商）聯系方式

　　網下投資者對本公告所發布的網下配售結果如有疑問，請與本次發行的主承銷商聯系。具體聯系方式如下：

　　保薦機構（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

　　電話：021-54047165、021-54047376

　　聯系部門：資本市場部

　　發行人：新疆寶地礦業股份有限公司

　　保薦機構（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

　　2023年3月1日