導(dǎo)語： 北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所 關(guān)于 云南銅業(yè)股份有限公司 非公開發(fā)行A股股票的 補充法律意見書（一） 金證法意[2022]字0617第0622號
北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于
云南銅業(yè)股份有限公司
非公開發(fā)行A股股票的
補充法律意見書（一）
金證法意[2022]字0617第0622號
中國北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈A座十層 100004
電話：010-5706 8585 傳真：010-8515 0267
北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于云南銅業(yè)股份有限公司
非公開發(fā)行A股股票的
補充法律意見書（一）
金證法意[2022]字0617第0622號
致：云南銅業(yè)股份有限公司
本所接受發(fā)行人的委托，作為發(fā)行人本次發(fā)行的特聘專項法律顧問，為發(fā)行人本次發(fā)行提供法律服務(wù)。
為發(fā)行人本次發(fā)行，本所律師于2022年4月18日出具了《北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于云南銅業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行A股股票的法律意見書》（以下簡稱“《法律意見書》”）和《北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于云南銅業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行A股股票的律師工作報告》（以下簡稱“《律師工作報告》”）。
鑒于中國證監(jiān)會于2022年5月20日就發(fā)行人本次發(fā)行相關(guān)申請文件進(jìn)行審核并下發(fā)了編號為220782號《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（以下簡稱“《反饋意見》”），本所律師對發(fā)行人的有關(guān)事項進(jìn)行補充核查，并出具本補充法律意見書。
本補充法律意見書中所使用的術(shù)語、名稱、簡稱，除特別說明外，與其在《法律意見書》和《律師工作報告》中的含義相同。本補充法律意見書構(gòu)成對《法律意見書》和《律師工作報告》的必要補充。除本補充法律意見書的內(nèi)容之外，本所律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的其他法律問題的意見和結(jié)論仍適用《法律意見書》和《律師工作報告》中的相關(guān)表述。
本所律師聲明：
1. 本所及本所律師對發(fā)行人本次申請的合法、合規(guī)、真實、有效進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本補充法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
2. 為出具本補充法律意見書之目的，本所對公司本次發(fā)行的相關(guān)事項進(jìn)行了調(diào)查，查閱了本所認(rèn)為出具本補充法律意見書所需查閱的文件，并就有關(guān)事項向公司有關(guān)人員作了詢問和必要的討論。
3. 在前述調(diào)查過程中，本所得到公司的如下保證：公司已提供了本所認(rèn)為出具本補充法律意見書所必須的、真實、準(zhǔn)確、完整的原始書面材料、副本材料或口頭證言，不存在任何遺漏、隱瞞或誤導(dǎo)之處；公司所提供的所有文件及所述事實均為真實、準(zhǔn)確和完整；公司所提供的文件及文件上的簽名和印章均是真實的；公司所提供的復(fù)印件與原件一致、副本與正本一致；公司及子公司簽署的所有合同均為真實、合法、有效。
4. 在本所進(jìn)行合理核查的基礎(chǔ)上，對本補充法律意見書至關(guān)重要又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，或者基于本所專業(yè)無法作出核查及判斷的重要事實，本所依賴有關(guān)政府部門、公司或者其他有關(guān)機構(gòu)出具的證明文件或?qū)I(yè)意見出具本補充法律意見書。
5. 本所同意發(fā)行人部分或全部在針對《反饋意見》的答復(fù)中自行引用或按中國證監(jiān)會審核要求引用本補充法律意見書的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
6. 本所同意將本補充法律意見書作為發(fā)行人本次發(fā)行所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
7. 本補充法律意見書是依據(jù)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實所做的法律分析；本所并不保證所依據(jù)的事實不會再發(fā)生變化，且不對任何因事實發(fā)生變化可能影響本補充法律意見書的結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。本補充法律意見書出具后，如果本補充法律意見書中相關(guān)的事實或者法律內(nèi)容發(fā)生了變化，本所不負(fù)有告知本補充法律意見書出具之后可能被本所知悉的事實、情形、事件或進(jìn)展的義務(wù)，不負(fù)有告知可能變更、影響或修正本補充法律意見書中所述意見的事實、情形、事件或進(jìn)展的義務(wù)，也不負(fù)有修改或補充本補充法律意見書的義務(wù)。除非《法律意見書》或《律師工作報告》或本補充法律意見書另有說明的，本所不就報告期之前或之后的任何事項發(fā)表意見。
8. 本補充法律意見書僅就與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題發(fā)表意見，并不對會計、審計、資產(chǎn)評估等專業(yè)事項發(fā)表意見。如涉及會計、審計、資產(chǎn)評估等內(nèi)容時，均為嚴(yán)格按照有關(guān)中介機構(gòu)出具的報告引述，并不意味著本所對這些內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性已核查或做出任何保證。
9. 本補充法律意見書僅供公司就本次非公開發(fā)行之目的使用，不得用作其他任何目的。未經(jīng)本所事先書面同意，本補充法律意見書不得被任何自然人、法人或其他實體用于其他目的，并不得被除發(fā)行人外的任何自然人、法人或其他實體（包括發(fā)行人的關(guān)聯(lián)公司）所依賴，包括但不限于使用、引用和參考。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》及《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，發(fā)表補充法律意見如下：
《反饋意見》問題1
本次募集資金投資項目之一為收購云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)。請申請人說明相應(yīng)股權(quán)權(quán)屬是否清晰且不存在爭議，是否存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形，申請人應(yīng)當(dāng)披露國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否履行相關(guān)審批程序（如需），是否獲得國資主管部門的批準(zhǔn)（如需），是否應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行，完成收購是否存在法律障礙，是否存在不能完成收購的風(fēng)險。請保薦機構(gòu)和申請人律師發(fā)表核查意見。
回復(fù)：
一、云銅集團持有的迪慶有色 38.23%股權(quán)權(quán)屬是否清晰且不存在爭議，是否存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形
本次發(fā)行人收購云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)前，迪慶有色的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
序號 股東名稱 出資額（萬元） 出資比例（%）
1 云南銅業(yè) 97,429.9821 50.01
2 云銅集團 74,480.0683 38.23
3 云南黃金 22,910.9496 11.76
合計 194,821.00 100.00
根據(jù)迪慶有色工商登記（備案）材料、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、驗資報告、公司章程等材料，以及迪慶有色出具的說明，并經(jīng)本所律師登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（ http://www.gsxt.gov.cn/）、中國裁判文書網(wǎng)（ http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）及其他公開網(wǎng)站查詢，截至本補充法律意見書出具之日，迪慶有色的注冊資本已實繳到位，云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)權(quán)屬清晰且不存在爭議，不存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形，不存在因股權(quán)發(fā)生爭議的相關(guān)訴訟、仲裁、執(zhí)行案件信息或限制轉(zhuǎn)讓的情形。
2022年6月2日，云銅集團出具《關(guān)于本次交易的標(biāo)的股權(quán)權(quán)屬清晰的承諾函》，承諾：“云南銅業(yè)（集團）有限公司（以下簡稱‘公司’）持有云南迪慶有色金屬有限責(zé)任公司（以下簡稱‘目標(biāo)公司’）38.23%股權(quán)（以下簡稱‘標(biāo)的股權(quán)’）。本公司對標(biāo)的股權(quán)享有合法、完整的所有權(quán)，注冊資本已全額實繳，不存在股權(quán)代持的情形；且標(biāo)的股權(quán)不存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形，不存在其他可能限制或禁止轉(zhuǎn)讓的情形；標(biāo)的股權(quán)不涉及任何糾紛或潛在糾紛，不涉及訴訟、仲裁、司法強制執(zhí)行等重大爭議或存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情形。”
綜上，本所律師認(rèn)為，截至本補充法律意見書出具之日，云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)權(quán)屬清晰且不存在爭議，不存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形。
二、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否履行相關(guān)審批程序（如需），是否獲得國資主管部門的批準(zhǔn)（如需），是否應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行
（一）本次收購涉及履行的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)審批程序以及取得國資主管部門批準(zhǔn)情況
根據(jù)發(fā)行人提供的書面材料并經(jīng)本所律師核查，中國銅業(yè)于2021年11月15日召開2021年第17次黨委常委會議、第31次總裁辦公會議，通過發(fā)行人非公開發(fā)行A股股票方案及有關(guān)事宜，并同意提交中鋁公司審批。
中鋁公司于2021年11月25日召開董事會2021年第6次會議，同意發(fā)行人實施本次非公開發(fā)行方案，并同意上報方案至國務(wù)院國資委審核批準(zhǔn)。
云銅集團于2021年11月25日做出執(zhí)行董事決定，并于2021年11月26日召開2021年第3次股東會，附條件同意發(fā)行人本次非公開發(fā)行方案以及云銅集團與發(fā)行人簽署《附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議。
發(fā)行人于2021年11月26日召開第八屆董事會第二十五次會議、于2022年1月14日召開第八屆董事會第二十九次會議、于2022年3月4日召開第八屆董事會第三十一次會議，于2022年4月14日召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案（修訂稿）的議案》《關(guān)于簽署<云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等相關(guān)議案，同意本次非公開發(fā)行股票的募集資金總額不超過267,475.78萬元，其中187,480.53萬元用于收購云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)。
發(fā)行人與云銅集團于2021年11月26日簽署《云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、于2022年1月14日簽署《云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議》、于2022年3月4日簽署《云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補充協(xié)議（二）》，協(xié)議約定云銅集團將其持有的迪慶有色38.23%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人。
此外，中鋁公司出具《國有資產(chǎn)評估項目備案表》（備案號：1017ZGLY2022006），對中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司出具的《云南銅業(yè)股份有限公司擬收購云南銅業(yè)（集團）有限公司所持有的云南迪慶有色金屬有限責(zé)任公司38.23%股權(quán)項目資產(chǎn)評估報告》（中聯(lián)評報字[2022]第[354]號）的資產(chǎn)評估結(jié)果予以備案。
國務(wù)院國資委于2022年3月28日出具《關(guān)于云南銅業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行A股股份有關(guān)事項的批復(fù)》（國資產(chǎn)權(quán)[2022]113號），原則同意發(fā)行人本次非公開發(fā)行不超過50,990.3568萬股A股股份，募集資金不超過26.75億元的總體方案。
據(jù)此，本次國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已履行相關(guān)審批程序，并獲得國資主管部門批準(zhǔn)。
（二）本次收購無需通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行
根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第三十一條：“以下情形的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式：……（二）同一國家出資企業(yè)及其各級控股企業(yè)或?qū)嶋H控制企業(yè)之間因?qū)嵤﹥?nèi)部重組整合進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)該國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。”
發(fā)行人的控股股東為云銅集團，最終控股股東、所屬國家出資企業(yè)為中鋁公司，實際控制人為國務(wù)院國資委。迪慶有色為發(fā)行人的控股子公司，云銅集團、發(fā)行人和迪慶有色屬于同一國家出資企業(yè)即中鋁公司的各級控股企業(yè)，具體股權(quán)關(guān)系如下圖所示：
本次發(fā)行人收購云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)，符合《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管管理辦法》第三十一條第（二）款規(guī)定的情形。因此，本次國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)國家出資企業(yè)中鋁公司批準(zhǔn)，可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，無需通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已履行相關(guān)審批程序，并獲得國資主管部門的批準(zhǔn)，無需通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行。
三、完成收購是否存在法律障礙，是否存在不能完成收購的風(fēng)險
截至本補充法律意見書出具之日，云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)權(quán)屬清晰且不存在爭議，不存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形。本次國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已履行相關(guān)審批程序，并獲得國資主管部門的批準(zhǔn)，無需通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行。因此，本次收購不存在法律障礙。
根據(jù)發(fā)行人與云銅集團簽署的《云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議的生效條件包括本次交易經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。因此，本次交易存在中國證監(jiān)會審批風(fēng)險。除中國證監(jiān)會審批風(fēng)險外，本次交易不存在其他不能完成收購的風(fēng)險。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次收購不存在法律障礙，除中國證監(jiān)會審批風(fēng)險外，本次交易不存在其他不能完成收購的風(fēng)險。
四、中介機構(gòu)核查意見
（一）核查程序
本所律師履行了以下核查程序：
1、取得并查閱迪慶有色工商登記（備案）材料、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、驗資報告、公司章程等材料；
2、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn/）、中國裁判文書網(wǎng)（http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/）、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中國網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn/）等公開查詢系統(tǒng)；
3、取得迪慶有色出具的說明、云銅集團出具的《關(guān)于本次交易的標(biāo)的股權(quán)權(quán)屬清晰的承諾函》；
4、取得并查閱云南銅業(yè)、中國銅業(yè)、中鋁公司關(guān)于本次方案履行的內(nèi)部決策程序文件及國有資產(chǎn)評估項目備案文件等材料；
5、取得并查閱本次募集資金涉及收購股權(quán)項目的評估報告；
6、取得并查閱國務(wù)院國資委關(guān)于本次非公開發(fā)行A股股份有關(guān)事項的批復(fù)；
7、查閱相關(guān)國資管理法律法規(guī)，了解國資監(jiān)管部門對于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的前提、審批等相關(guān)要求；
8、取得并查閱《云南銅業(yè)股份有限公司與云南銅業(yè)（集團）有限公司之附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及其補充協(xié)議。
（二）核查意見
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為：
1、發(fā)行人擬收購的迪慶有色38.23%股權(quán)權(quán)屬清晰且不存在爭議，不存在抵押、質(zhì)押、所有權(quán)保留、查封、扣押、凍結(jié)、監(jiān)管等限制轉(zhuǎn)讓的情形；
2、云銅集團持有的迪慶有色38.23%股權(quán)為國有產(chǎn)權(quán)，其國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已履行相關(guān)審批程序，并獲得國資主管部門的批準(zhǔn)；本次國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓符合《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》關(guān)于采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的條件，無需通過產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行；
3、本次收購不存在法律障礙，除中國證監(jiān)會審批風(fēng)險外，本次交易不存在其他不能完成收購的風(fēng)險。
《反饋意見》問題3
請保薦機構(gòu)和申請人律師對最近36個月內(nèi)公司相關(guān)安全生產(chǎn)事故是否構(gòu)成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第（七）項 非公開發(fā)行股票的禁止性情形發(fā)表核查意見。
回復(fù)：
一、最近36個月發(fā)行人及其子公司安全生產(chǎn)事故情況
截至本補充法律意見書出具日，發(fā)行人及其子公司最近36個月安全生產(chǎn)相關(guān)的行政處罰及整改措施落實情況如下：
（一）玉溪飛亞礦業(yè)開發(fā)管理有限責(zé)任公司
1、行政處罰情況
2020年9月27日，玉溪飛亞大紅山項目部負(fù)責(zé)施工的玉溪礦業(yè)有限公司大紅山銅礦西部礦段-20m中段40水平采準(zhǔn)干線聯(lián)絡(luò)巷發(fā)生一起事故，造成1人死亡，直接經(jīng)濟損失122.43428萬元。經(jīng)新平彝族傣族自治縣應(yīng)急管理局認(rèn)定，玉溪飛亞存在組織特種作業(yè)人員安全作業(yè)培訓(xùn)、督促特種作業(yè)人員持證上崗工作不力的情況，其大紅山項目部的部分特種作業(yè)人員未經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)且未取得相應(yīng)資格就上崗作業(yè)。該行為違反了《安全生產(chǎn)法》第27條第1款和第38條第1款、《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第6.1條的規(guī)定。
2021年1月22日，新平彝族傣族自治縣應(yīng)急管理局對玉溪飛亞做出了新應(yīng)急罰[2021]5號《行政處罰決定書》，決定對玉溪飛亞處罰人民幣25萬元。
2、整改措施及落實情況
2021年2月2日，玉溪飛亞向新平彝族傣族自治縣應(yīng)急管理局指定賬戶繳納了罰款。2021年8月1日，玉溪飛亞向新平彝族傣族自治縣應(yīng)急管理局報告，玉溪飛亞已按要求進(jìn)行了整改，具體包括：（1）組織開展了停產(chǎn)培訓(xùn)和事故反思并進(jìn)行了全覆蓋安全生產(chǎn)大檢查，認(rèn)真分析事故原因、全面徹底地排查治理事故隱患；（2）結(jié)合全國非煤礦山安全生產(chǎn)專項整治三年行動要求，圍繞“消除事故隱患，筑牢安全防線”的安全生產(chǎn)工作主題，采取了針對性措施強化安全生產(chǎn)工作，進(jìn)一步抓嚴(yán)抓實抓細(xì)現(xiàn)場管控工作，從根本上降低巷道施工的安全風(fēng)險；（3）進(jìn)一步排查梳理了各級管理人員、各類作業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)情況，依法從嚴(yán)加強從業(yè)人員教育培訓(xùn)工作。截至本補充法律意見書出具之日，其未就相同事項再次受到主管部門行政處罰。
（二）云南楚雄礦冶有限公司
1、行政處罰情況
2020年11月27日，楚雄礦冶六苴礦區(qū)斜井工區(qū)9#斜井1425中段發(fā)生片幫垮落，造成一人死亡、一人受傷、直接經(jīng)濟損失100萬元的安全生產(chǎn)責(zé)任事故。經(jīng)大姚縣應(yīng)急管理局認(rèn)定，楚雄礦冶存在未能及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患、未向進(jìn)入9#斜井從業(yè)人員（檢修組人員）通報隱患排查情況、未嚴(yán)格宣傳教育和督促從業(yè)人員執(zhí)行《危險作業(yè)審批與管理制度》、未嚴(yán)格執(zhí)行公司《安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程》等違法行為。該行為違反了《安全生產(chǎn)法》第38條，第41條和第45條的規(guī)定。
2021年5月27日，大姚縣應(yīng)急管理局做出了（大）應(yīng)急罰[2021]2號《行政處罰決定書》，決定對楚雄礦冶處罰人民幣28萬元。
2、整改措施及落實情況
2021年6月22日，楚雄礦冶向大姚縣應(yīng)急管理局指定賬戶繳納了罰款。事故發(fā)生后，楚雄礦冶立即下達(dá)全面停產(chǎn)指令，成立“11.27”事故應(yīng)急處置工作組，開展事故處置及停產(chǎn)整治工作，具體包括：（1）下發(fā)停產(chǎn)整頓期間安全教育培訓(xùn)考試方案；（2）開展全級次自我反思；（3）對事故進(jìn)行根源性分析，結(jié)合各單位的實際情況，列出針對性的整改措施并有序推進(jìn)問題的落實；（4）對公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了重新分工、對9家生產(chǎn)單位配齊了專職安全副職；（5）修訂完善了《危險作業(yè)審批與管理制度》《交接班管理制度》《出入井管理制度》《屬地責(zé)任管理制度》《危險源辨識與風(fēng)險評價管理制度》等51個安全管理制度和74個安全操作規(guī)程。截至本補充法律意見書出具之日，其未就相同事項再次受到主管部門行政處罰。
二、上述違法行為不構(gòu)成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第（七）項非公開發(fā)行股票的禁止情形
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定：“上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：……（七）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形”。根據(jù)中國證監(jiān)會《再融資業(yè)務(wù)若干問題解答》，對于《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第（七）項規(guī)定的“嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形”，需根據(jù)行為性質(zhì)、主觀惡性程度、社會影響等具體情況綜合判斷。如相關(guān)違法行為導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染、重大人員傷亡、社會影響惡劣等，原則上視為構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的違法行為。
從行為性質(zhì)上看，根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）第三條第一款規(guī)定：“…（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故…”上述兩起安全生產(chǎn)事故未造成重大人員傷亡，不構(gòu)成重大事故，屬于一般事故。且針對上述安全生產(chǎn)事故，玉溪飛亞和楚雄礦冶均已取得相應(yīng)主管部門證明：（1）2021年11月22日，新平彝族傣族自治縣應(yīng)急管理局出具了《說明》，證明玉溪飛亞此次安全生產(chǎn)責(zé)任事故等級屬一般事故，且玉溪飛亞已采取有效措施積極整改，認(rèn)定此違法行為不屬于重大違法違規(guī)行為；（2）2021年11月19日，大姚縣應(yīng)急管理局于出具了《證明》，證明楚雄礦冶本次安全生產(chǎn)責(zé)任事故屬一般事故，且楚雄礦冶已采取有效措施予以整改，因此認(rèn)定此違法行為不屬于重大違法違規(guī)行為。
從主觀上看，上述安全生產(chǎn)事故行為皆屬于過失行為，且根據(jù)玉溪飛亞、楚雄礦冶出具的《玉溪飛亞礦業(yè)開發(fā)管理有限責(zé)任公司關(guān)于“9.27”事故調(diào)查報告防范措施整改情況報告》和《云南楚雄礦冶有限公司關(guān)于“11.27”事故整改落實情況的報告》，玉溪飛亞和楚雄礦冶已積極履行了事故處理工作，實施了有效的整改措施，不具有重大主觀惡性。
從社會影響上看，事故發(fā)生后，玉溪飛亞和楚雄礦冶主動配合施工單位做好死者家屬的安撫及善后理賠工作，及時將傷者送往醫(yī)院治療，及時協(xié)調(diào)解決住院期間相關(guān)費用使傷者得到及時救治，未造成惡劣社會影響。
綜上所述，上述安全生產(chǎn)事故不構(gòu)成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第（七）項規(guī)定的“嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形”。
