9、主要財務(wù)指標(biāo)：
■
注： 以上指標(biāo)中，2021年度的數(shù)據(jù)已經(jīng)審計， 2022年1-2月的數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
10、Xinhai不是失信被執(zhí)行人。
（四）Roc Oil Company Pty Limited（以下簡稱“洛克石油”）
1、成立時間：1996年10月14日
2、注冊資本：734,150,000美元
3、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司
4、董事長：滕磊
5、主要業(yè)務(wù)：石油天然氣勘探，開發(fā)及生產(chǎn)
6、注冊地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia
7、與公司關(guān)系：公司持有洛克石油51%股權(quán)，Transcendent Resources Limited持有洛克石油49%股權(quán)。
8、主要財務(wù)指標(biāo)：
■
注： 以上指標(biāo)中，2021年度的數(shù)據(jù)已經(jīng)審計， 2022年1-2月的數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
9、洛克石油不是失信被執(zhí)行人。
（五）Roc Oil (Finance) Pty Limited（以下簡稱“洛克財務(wù)公司”）
1、成立時間：2004年6月8日
2、注冊資本：1澳元
3、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司
4、董事長：Lorne Krafchik
5、主要業(yè)務(wù)：石油天然氣勘探，開發(fā)及生產(chǎn)
6、注冊地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia
7、與公司關(guān)系：公司控股子公司洛克石油之全資子公司。
8、主要財務(wù)指標(biāo)：
■
注： 洛克財務(wù)公司上述數(shù)據(jù)為國際會計準(zhǔn)則下未經(jīng)審計的數(shù)據(jù)。
9、洛克財務(wù)公司不是失信被執(zhí)行人。
三、擔(dān)保合同的主要內(nèi)容
相關(guān)擔(dān)保合同尚未簽署（已發(fā)生但尚未到期擔(dān)保除外），擔(dān)保方式、擔(dān)保期限等具體內(nèi)容將由擔(dān)保人與被擔(dān)保公司、銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。為控股子公司提供擔(dān)保的，公司在提供擔(dān)保時將要求控股子公司其他股東提供同比例擔(dān)保或者反擔(dān)保。
四、董事會及獨(dú)立董事意見
（一）董事會意見
公司為合并報表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保以及各子公司之間提供擔(dān)保，目的系為提高公司整體融資效率，滿足公司各業(yè)務(wù)板塊日常經(jīng)營資金需求。公司各子公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，未發(fā)生擔(dān)保逾期情況，不存在損害公司及股東利益的情形。
公司為子公司提供擔(dān)保的對象包括控股子公司，公司在為控股子公司提供擔(dān)保時將要求控股子公司其他股東提供同比例擔(dān)保或者反擔(dān)保（如因金融機(jī)構(gòu)要求等原因須由公司提供超出持股比例的擔(dān)保的情形除外）。考慮公司對被擔(dān)保控股子公司具有實(shí)質(zhì)控制和影響，且控股子公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，控股子公司相關(guān)融資的目的系為促進(jìn)其主業(yè)發(fā)展，公司為控股子公司提供擔(dān)保總體風(fēng)險可控。
（二）獨(dú)立董事的意見
據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司獨(dú)立董事對公司擬開展的對外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，公司為合并報表范圍內(nèi)子公司、以及合并報表范圍內(nèi)各子公司之間提供擔(dān)保，目的是保證各子公司日常融資活動的順利進(jìn)行，滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求。公司對被擔(dān)保公司具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)和影響，擔(dān)保風(fēng)險可控，不存在損害公司及股東利益的行為，同意將本議案提交股東大會審議。
五、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量
截至2022年3月22日，公司及控股子公司對外擔(dān)保總額為134,900萬元人民幣和19,740萬美元（包含已批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)尚未使用額度和擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額），按2022年3月22日匯率折合人民幣約260,352萬元，上述數(shù)額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為47%；公司及其控股子公司已實(shí)際對外擔(dān)保余額為17,791萬元人民幣和8,770萬美元，按2022年3月22日匯率折合人民幣約73,526.10萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為11%。前述已發(fā)生的對外擔(dān)保金額全部為公司對合并范圍內(nèi)子公司提供的擔(dān)保，公司不存在逾期擔(dān)保。
特此公告。
海南礦業(yè)股份有限公司董事會
2022年3月23日
證券代碼：601969 證券簡稱：海南礦業(yè) 公告編號：2022-024
海南礦業(yè)股份有限公司
關(guān)于開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
海南礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月21日召開了第四屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》，同意公司（含合并報表范圍內(nèi)的子公司）自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)開展最高保證金金額不超過人民幣1.5億元的期貨套期保值業(yè)務(wù)，上述保證金額度在有效期間內(nèi)循環(huán)使用。該議案尚需提交公司股東大會審議通過，且該議案的生效以公司股東大會審議通過《關(guān)于制訂〈期貨套期保值交易管理制度〉的議案》為前提。具體情況如下：
一、期貨套期保值業(yè)務(wù)概況
（一）業(yè)務(wù)必要性
鑒于公司主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品受大宗商品市場價波動影響明顯，為防范和減少大宗商品價格波動風(fēng)險及其外幣結(jié)算帶來的匯率風(fēng)險對公司經(jīng)營的影響，公司（含合并報表范圍內(nèi)的子公司）擬充分利用期貨套期保值功能開展期貨套期保值業(yè)務(wù)。
（二）業(yè)務(wù)情況
1、公司期貨套期保值業(yè)務(wù)將嚴(yán)格按照《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》的相關(guān)規(guī)定及流程進(jìn)行操作。
2、套期保值交易品種
公司將嚴(yán)格控制期貨套期保值業(yè)務(wù)的品種及規(guī)模，從事的套期保值交易品種僅限于與公司主要生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的大宗商品及其貨幣商品，套期保值的交易標(biāo)的為境內(nèi)外商品期貨交易所或銀行制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約及金融衍生品。
3、預(yù)計投入資金
公司用于期貨套期保值交易的保證金總額最高不超過人民幣1.5億元，有效期間內(nèi)循環(huán)使用。
4、資金來源：公司以自有資金進(jìn)行期貨套期保值交易，不得直接或間接使用銀行信貸資金及募集資金等不符合法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、上海證券交易所、境內(nèi)外期貨交易所以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定所禁止的資金進(jìn)行期貨套期保值交易。
5、授權(quán)及期限：本事項(xiàng)自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。提請公司股東大會授權(quán)公司經(jīng)營管理層在上述事項(xiàng)范圍內(nèi)具體實(shí)施該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
二、期貨套期保值的風(fēng)險分析
公司開展商品期貨套期保值業(yè)務(wù)遵循對沖產(chǎn)品價格波動、套期保值的原則，不以投機(jī)、套利為目的，可能存在價格波動、資金、政策、內(nèi)部控制、技術(shù)等方面的風(fēng)險，具體如下：
（一）價格波動風(fēng)險
在期貨行情變動較大時，可能無法以適當(dāng)?shù)膬r格買入期貨套期保值合約。
（二）資金風(fēng)險
期貨套期保值交易按照《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》中規(guī)定權(quán)限下達(dá)操作指令，如投入金額過大，可能造成資金流動性風(fēng)險，在期貨價格波動巨大時，公司甚至可能存在未及時補(bǔ)充保證金而被強(qiáng)行平倉帶來實(shí)際損失的風(fēng)險。
（三）政策風(fēng)險
由于國家法律、法規(guī)、政策變化以及期貨交易所規(guī)則的修改和緊急措施的出臺等原因，從而導(dǎo)致期貨市場發(fā)生劇烈變動或無法交易的風(fēng)險。
（四）內(nèi)部控制風(fēng)險
期貨套期保值交易專業(yè)性較強(qiáng)，執(zhí)行紀(jì)律要求高，可能會由于內(nèi)控制度不完善而造成風(fēng)險。
（五）技術(shù)風(fēng)險
由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障等造成交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行，使交易指令出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤等問題，從而帶來相應(yīng)風(fēng)險。
三、風(fēng)險控制措施
（一）嚴(yán)格控制期貨頭寸，最大程度對沖產(chǎn)品價格波動風(fēng)險。
（二）嚴(yán)格控制套期保值的資金規(guī)模，合理計劃和使用保證金。
（三）公司以自身名義設(shè)立交易賬戶，不得使用其他賬戶操作期貨套期保值交易。
（四）公司以自有資金進(jìn)行期貨套期保值交易，杜絕直接或間接使用銀行信貸資金及募集資金等不符合法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、上海證券交易所禁止的資金進(jìn)行期貨套期保值交易。
（五）結(jié)合公司實(shí)際情況及《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》，對套期保值業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、品種范圍、審批權(quán)限、風(fēng)險管理等作出明確規(guī)定。公司將嚴(yán)格按照《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》規(guī)定對各個環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。
（六）加強(qiáng)對國家及相關(guān)管理機(jī)構(gòu)相關(guān)政策的把握和理解，及時合理地調(diào)整套期保值思路與方案；組織交易員、風(fēng)險控制員等相關(guān)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)操作能力和應(yīng)急處置能力；建立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施系統(tǒng)，保證交易系統(tǒng)的正常運(yùn)行，確保交易工作正常開展。當(dāng)發(fā)生故障時，及時采取相應(yīng)的處理措施以減少損失。
四、相關(guān)決策程序及意見
（一）決策程序
2022年3月21日，第四屆董事會第二十八次會議審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》，同意公司（含合并報表范圍內(nèi)的子公司）自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)開展最高保證金金額不超過人民幣1.5億元的期貨套期保值業(yè)務(wù)，上述保證金額度在有效期間內(nèi)循環(huán)使用。該議案尚需提交公司股東大會審議通過，且該議案的生效以公司股東大會審議通過《關(guān)于制訂〈期貨套期保值交易管理制度〉的議案》為前提。
（二）獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司使用自有資金開展外匯套期保值業(yè)務(wù)與日常經(jīng)營需求緊密相關(guān)，可以在一定程度上降低匯率波動風(fēng)險，有利于保證公司盈利的穩(wěn)定性。公司已制定《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》，通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，落實(shí)風(fēng)險防范措施，提高經(jīng)營管理水平，為公司從事套期保值業(yè)務(wù)制定了具體操作規(guī)程。公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的相關(guān)審批程序符合法律、法規(guī)及《海南礦業(yè)股份有限公司公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，同意將本議案提交公司股東大會審議。
