9、主要財務(wù)指標(biāo)：

  ■

  注： 以上指標(biāo)中，2021年度的數(shù)據(jù)已經(jīng)審計， 2022年1-2月的數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

  10、Xinhai不是失信被執(zhí)行人。

  （四）Roc Oil Company Pty Limited（以下簡稱“洛克石油”）

  1、成立時間：1996年10月14日

  2、注冊資本：734,150,000美元

  3、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

  4、董事長：滕磊

  5、主要業(yè)務(wù)：石油天然氣勘探，開發(fā)及生產(chǎn)

  6、注冊地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia

  7、與公司關(guān)系：公司持有洛克石油51%股權(quán)，Transcendent Resources Limited持有洛克石油49%股權(quán)。

  8、主要財務(wù)指標(biāo)：

  ■

  注： 以上指標(biāo)中，2021年度的數(shù)據(jù)已經(jīng)審計， 2022年1-2月的數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

  9、洛克石油不是失信被執(zhí)行人。

  （五）Roc Oil (Finance) Pty Limited（以下簡稱“洛克財務(wù)公司”）

  1、成立時間：2004年6月8日

  2、注冊資本：1澳元

  3、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

  4、董事長：Lorne Krafchik

  5、主要業(yè)務(wù)：石油天然氣勘探，開發(fā)及生產(chǎn)

  6、注冊地址：Level 11, 20 Hunter Street, Sydney NSW 2000, Australia

  7、與公司關(guān)系：公司控股子公司洛克石油之全資子公司。

  8、主要財務(wù)指標(biāo)：

  ■

  注： 洛克財務(wù)公司上述數(shù)據(jù)為國際會計準(zhǔn)則下未經(jīng)審計的數(shù)據(jù)。

  9、洛克財務(wù)公司不是失信被執(zhí)行人。

  三、擔(dān)保合同的主要內(nèi)容

  相關(guān)擔(dān)保合同尚未簽署（已發(fā)生但尚未到期擔(dān)保除外），擔(dān)保方式、擔(dān)保期限等具體內(nèi)容將由擔(dān)保人與被擔(dān)保公司、銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。為控股子公司提供擔(dān)保的，公司在提供擔(dān)保時將要求控股子公司其他股東提供同比例擔(dān)保或者反擔(dān)保。

  四、董事會及獨立董事意見

  （一）董事會意見

  公司為合并報表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保以及各子公司之間提供擔(dān)保，目的系為提高公司整體融資效率，滿足公司各業(yè)務(wù)板塊日常經(jīng)營資金需求。公司各子公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，未發(fā)生擔(dān)保逾期情況，不存在損害公司及股東利益的情形。

  公司為子公司提供擔(dān)保的對象包括控股子公司，公司在為控股子公司提供擔(dān)保時將要求控股子公司其他股東提供同比例擔(dān)保或者反擔(dān)保（如因金融機(jī)構(gòu)要求等原因須由公司提供超出持股比例的擔(dān)保的情形除外）。考慮公司對被擔(dān)保控股子公司具有實質(zhì)控制和影響，且控股子公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，控股子公司相關(guān)融資的目的系為促進(jìn)其主業(yè)發(fā)展，公司為控股子公司提供擔(dān)保總體風(fēng)險可控。

  （二）獨立董事的意見

  據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司獨立董事對公司擬開展的對外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，公司為合并報表范圍內(nèi)子公司、以及合并報表范圍內(nèi)各子公司之間提供擔(dān)保，目的是保證各子公司日常融資活動的順利進(jìn)行，滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求。公司對被擔(dān)保公司具有實質(zhì)控制權(quán)和影響，擔(dān)保風(fēng)險可控，不存在損害公司及股東利益的行為，同意將本議案提交股東大會審議。

  五、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

  截至2022年3月22日，公司及控股子公司對外擔(dān)保總額為134,900萬元人民幣和19,740萬美元（包含已批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)尚未使用額度和擔(dān)保實際發(fā)生余額），按2022年3月22日匯率折合人民幣約260,352萬元，上述數(shù)額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為47%；公司及其控股子公司已實際對外擔(dān)保余額為17,791萬元人民幣和8,770萬美元，按2022年3月22日匯率折合人民幣約73,526.10萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為11%。前述已發(fā)生的對外擔(dān)保金額全部為公司對合并范圍內(nèi)子公司提供的擔(dān)保，公司不存在逾期擔(dān)保。

  特此公告。

  海南礦業(yè)(9.420, 0.03, 0.32%)股份有限公司董事會

  2022年3月23日

  證券代碼：601969 證券簡稱：海南礦業(yè) 公告編號：2022-024

  海南礦業(yè)股份有限公司

  關(guān)于開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  海南礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月21日召開了第四屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的議案》，同意公司（含合并報表范圍內(nèi)的子公司）自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)開展最高保證金金額不超過人民幣1.5億元的期貨套期保值業(yè)務(wù)，上述保證金額度在有效期間內(nèi)循環(huán)使用。該議案尚需提交公司股東大會審議通過，且該議案的生效以公司股東大會審議通過《關(guān)于制訂〈期貨套期保值交易管理制度〉的議案》為前提。具體情況如下：

  一、期貨套期保值業(yè)務(wù)概況

  （一）業(yè)務(wù)必要性

  鑒于公司主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品受大宗商品市場價波動影響明顯，為防范和減少大宗商品價格波動風(fēng)險及其外幣結(jié)算帶來的匯率風(fēng)險對公司經(jīng)營的影響，公司（含合并報表范圍內(nèi)的子公司）擬充分利用期貨套期保值功能開展期貨套期保值業(yè)務(wù)。

  （二）業(yè)務(wù)情況

  1、公司期貨套期保值業(yè)務(wù)將嚴(yán)格按照《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》的相關(guān)規(guī)定及流程進(jìn)行操作。

  2、套期保值交易品種

  公司將嚴(yán)格控制期貨套期保值業(yè)務(wù)的品種及規(guī)模，從事的套期保值交易品種僅限于與公司主要生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的大宗商品及其貨幣商品，套期保值的交易標(biāo)的為境內(nèi)外商品期貨交易所或銀行制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約及金融衍生品。

  3、預(yù)計投入資金

  公司用于期貨套期保值交易的保證金總額最高不超過人民幣1.5億元，有效期間內(nèi)循環(huán)使用。

  4、資金來源：公司以自有資金進(jìn)行期貨套期保值交易，不得直接或間接使用銀行信貸資金及募集資金等不符合法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、上海證券交易所、境內(nèi)外期貨交易所以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定所禁止的資金進(jìn)行期貨套期保值交易。

  5、授權(quán)及期限：本事項自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。提請公司股東大會授權(quán)公司經(jīng)營管理層在上述事項范圍內(nèi)具體實施該項業(yè)務(wù)。

  二、期貨套期保值的風(fēng)險分析

  公司開展商品期貨套期保值業(yè)務(wù)遵循對沖產(chǎn)品價格波動、套期保值的原則，不以投機(jī)、套利為目的，可能存在價格波動、資金、政策、內(nèi)部控制、技術(shù)等方面的風(fēng)險，具體如下：

  （一）價格波動風(fēng)險

  在期貨行情變動較大時，可能無法以適當(dāng)?shù)膬r格買入期貨套期保值合約。

  （二）資金風(fēng)險

  期貨套期保值交易按照《海南礦業(yè)股份有限公司期貨套期保值交易管理制度》中規(guī)定權(quán)限下達(dá)操作指令，如投入金額過大，可能造成資金流動性風(fēng)險，在期貨價格波動巨大時，公司甚至可能存在未及時補(bǔ)充保證金而被強(qiáng)行平倉帶來實際損失的風(fēng)險。

  （三）政策風(fēng)險

  由于國家法律、法規(guī)、政策變化以及期貨交易所規(guī)則的修改和緊急措施的出臺等原因，從而導(dǎo)致期貨市場發(fā)生劇烈變動或無法交易的風(fēng)險。

  （四）內(nèi)部控制風(fēng)險

  期貨套期保值交易專業(yè)性較強(qiáng)，執(zhí)行紀(jì)律要求高，可能會由于內(nèi)控制度不完善而造成風(fēng)險。

  （五）技術(shù)風(fēng)險

  由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障等造成交易系統(tǒng)非正常運行，使交易指令出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤等問題，從而帶來相應(yīng)風(fēng)險。