各位董事：

我們作為金誠信礦業管理股份有限公司（以下簡稱“公司”）的

獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《上市公司獨立董事規則》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的相關規定和要求，恪盡職守、勤勉盡責，及時關注公司的經營發展狀況，忠實履行獨立董事職責，積極出席公司相關會議，認真審議董事會各項議案，對相關事項發表獨立意見，有效保障了公司的規范運作，維護了公司整

體利益及中小股東的合法權益。現將獨立董事2021年度履職情況報

告如下：

一、獨立董事的基本情況

公司第四屆董事會的獨立董事為宋衍蘅、穆鐵虎、張建良，獨立

董事的工作履歷、專業背景和兼職情況如下：

1、宋衍蘅女士，1973年3月出生，中國國籍，無境外永久居留

權，博士研究生，中共黨員，中國注冊會計師，澳洲會計師公會會員，現任北京外國語大學國際商學院副教授、會計與財務管理系系主任。

宋衍蘅女士自1997年至2015年曾擔任北京化工大學會計系助

宋衍蘅女士現兼任西藏旅游股份有限公司及發達控股集團股份有限

公司獨立董事。宋衍蘅女士具備獨立董事資格。

2、穆鐵虎先生, 1967年3月出生，中國國籍，無境外永久居留

權，北京大學法學本科畢業，法學學士學位，擁有律師執業資格。

穆鐵虎先生自1993年至1996年在河北省司法廳機關任職；自

1996年至2003年在河北省人民政府法制局、河北維正律師事務所、

北京天勤律師事務所工作；自2003年至今在北京浩天信和律師事務

所工作，現為該所合伙人律師。穆鐵虎先生現兼任陜西陽晨牧業股

份有限公司、陜西漢王藥業股份有限公司獨立董事。穆鐵虎先生具

備獨立董事資格。

3、張建良先生，1951年6月出生，中國國籍，無境外永久居留

權，碩士研究生，中共黨員，教授級高級工程師。

張建良先生曾任北京當升材料科技股份有限公司董事長,北礦

磁材科技股份有限公司董事、總經理,北京礦冶研究總院副院長，已

于2012年退休。張建良先生具備獨立董事資格。

作為公司獨立董事，我們均擁有相關專業知識和業務能力，在

所從事的專業領域積累了豐富的經驗，我們未持有公司股份，與公

司及公司控股股東、實際控制人不存在可能妨礙進行獨立客觀判斷

的關系，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的

懲戒，不存在影響獨立性的情況。

二、獨立董事年度履職概況

1、參加董事會和股東大會情況

獨立董事姓 名 參加董事會情況 　 　 　 　 　 參加股東 大會情況

　 本年應當 參會次數 親自出席 次數 以通訊 方式參 加次數 委托出 席次數 缺席 次數 是否連續兩 次未親自參 加會議 出席股東 大會的次 數

宋衍蘅 10 10 0 0 0 否 4

穆鐵虎 10 10 0 0 0 否 4

張建良 10 10 0 0 0 否 4

2021年，我們均按時出席了公司董事會、董事會專門委員會及

股東大會，充分履行獨立董事職責，在會前認真審閱了各項議案資

料，并及時向公司了解相關事項的背景資料，充分利用自己的專業

知識，對會議審議的關于募集資金使用、年度報告、利潤分配、續聘會計師事務所、內部控制評價報告、高管人員薪酬、會計政策變更、擔保事項、公司章程變更、高級管理人員選聘、關聯交易、員工持股計劃、等相關事項發表了獨立意見。我們認為公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經營事項均履行了相關審批程序，

不存在損害公司及全體股東利益的情況。

2、現場考察及公司配合獨立董事工作情況

2021年，我們在現場辦公過程中，關注公司對股東大會決議、

董事會決議的執行情況，在公司各期定期報告編制、公司重大經營

等事項審議過程中，認真聽取公司管理層對相關事項的介紹，利用

現場參加會議的機會與公司經營管理層進行座談交流，時刻關注公

司所處行業趨勢及外部環境變化對公司的影響，關注對公司的新聞

報道，全面深入了解公司業務發展及管理運營情況，運用專業知識

和企業管理經驗，對相關事項提出建設性意見和建議，充分發揮了

指導監督作用。

我們重視與年審會計師保持溝通。在年度審計過程中，及時了解

公司年度審計計劃以及審計工作安排，并對重點關注的事項進行溝

通。

除此以外，我們通過電話溝通、資料查閱等方式，主動掌握公司

的生產經營、財務狀況以及內部控制運行等情況，及時跟蹤公司動

態。

公司管理層高度重視與我們的溝通交流，定期匯報公司運營情

況和重大事項進展情況，并就我們所關心的事項進行說明，為我們

履職提供了充分的條件和支持。

三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

（一）募集資金使用情況

公司第四屆董事會第八次會議審議通過《關于使用可轉換公司

債券募集資金置換預先已投入的自籌資金的議案》、《關于使用部

分可轉換公司債券閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關

于使用部分可轉換公司債券閑置募集資金進行定期存款的議案》，

我們對募集資金使用情況及使用計劃進行了必要的查驗，認為：

1、 公司本次以募集資金置換前期預先投入的自籌資金，履行

了必要的審批程序，不存在變相改變公司募集資金用途和損害公司

及股東、特別是中小股東利益的情形，不影響募集資金投資計劃的

正常進行，并且置換時間距離募集資金到賬時間未超過6個月，符合

《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管

要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修

訂）》的有關規定。

2、 公司此次以閑置募集資金暫時補充流動資金，履行了必要

的審批程序，不存在變相改變募集資金投向的情況，符合公司經營

的實際需要，有助于提高募集資金的使用效率，降低公司財務成本，符合公司及全體股東的利益，符合《上市公司監管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等規范性文件的相關規定。

3、 公司使用閑置募集資金進行定期存款，履行了必要審批程

序，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規及業務規則的有關要求。在確保不影響公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，公司使用閑置

募集資金進行定期存款，是在保障公司募投項目正常進度的情況下

實施的，不會對公司主營業務的正常進行和發展產生不利影響。通

過進行定期存款，可以提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置

募集資金，獲得一定的投資收益，有利于實現公司股東利益最大化，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。

（二）對外擔保及資金占用情況

根據相關法律法規及中國證監會、上海證券交易所的有關要求，

我們對公司對外擔保情況和控股股東及其他關聯方占用資金情況進

行了認真的調查與了解，相關說明和獨立意見如下：

（1）報告期內，公司除與關聯方發生的正常經營性資金往來

外，不存在控股股東及其他關聯方非經營性資金占用的情況。

（2）公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《關于 2021年

度公司及子公司內部之間擔保額度預計及授權的議案》，我們對此

次擔保事項進行了充分討論并就有關風險進行分析后認為本次擔保

額度預計及授權系基于公司下屬子公司在2021年度正常開展業務所

需提供擔保情況進行的合理預估；本次擔保事項涉及的擔保對象均

是公司具有實際控制權的全資或控股子公司（含公司控制的經濟實

體），其經營情況穩定，此次擔保的風險處于公司可控范圍之內。本次擔保有利于解決公司下屬單位日常生產經營的資金需求，有利于

公司整體業務的長期發展，符合上市公司和全體股東的長遠利益，

不存在損害上市公司及全體股東，特別是中小股東利益的情況。本

次擔保的審議程序符合《公司法》、《公司章程》以及相關規范性文件的規定。

（3）公司第四屆董事會第十六次會議審議通過《關于公司擬為

全資子公司提供擔保的議案》，此次擔保系對公司全資子公司致景

國際貿易有限公司發行美元私募債券提供無條件、不可撤銷的共同

及個別擔保，我們就相關情況進行了解、查閱相關資料并聽取了公

司董事會和管理層有關人員的意見，認為本次擔保是基于境外子公

司日常經營的實際需要，有利于推動公司業務的長遠發展，有利于

拓寬公司融資渠道；本擔保事項符合上市公司和全體股東的長遠利

益，不存在損害上市公司及全體股東，特別是中小股東利益的情況。

本次擔保的審議程序符合《公司法》、《公司章程》以及相關規范性文件的規定。