證券代碼：001203
證券簡稱：大中礦業
公告編號：2022-083
內蒙古大中礦業股份有限公司
公開發行可轉換公司債券網上中簽號碼公告
保薦機構（聯席主承銷商）：國都證券股份有限公司
聯席主承銷商：星展證券（中國）有限公司
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示
內蒙古大中礦業股份有限公司（以下簡稱“大中礦業”、“發行人”或“公司”）、國都證券股份有限公司（以下簡稱“國都證券”、“保薦機構（聯席主承銷商）”或“聯席主承銷商”）和星展證券（中國）有限公司（以下簡稱“星展證券”或“聯席主承銷商”）根據《中華人民共和國證券法》、《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令[第144號]）、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號——可轉換公司債券》（以下簡稱“《可轉債指引》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理》等相關規定組織實施公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）。
本次發行的可轉債向發行人在股權登記日（2022年8月16日，T-1日）收市后中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）登記在冊的原股東優先配售，原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統網上向社會公眾投資者發行。參與網上申購的投資者請認真閱讀本公告及深交所網站（http://www.szse.cn）公布的《可轉債指引》。
本次可轉債發行在發行流程、申購、繳款和投資者棄購處理等環節敬請投資者重點關注：
1、網上投資者申購可轉債中簽后，應根據《內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券網上中簽號碼公告》（以下簡稱“《中簽號碼公告》”）履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2022年8月19日（T+2日）日終有足額的認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。網上投資者放棄認購的部分由保薦機構（聯席主承銷商）國都證券包銷。
2、當原股東優先認購和網上投資者申購的可轉債數量合計不足本次發行數量的70%，或當原股東優先繳款認購和網上投資者繳款認購的可轉債數量合計不足本次發行數量的70%時，發行人及聯席主承銷商將協商是否采取中止發行措施，并及時向中國證監會及深交所報告，如果中止發行，公告中止發行原因，擇機重啟發行。
本次發行認購金額不足152,000.00萬元的部分由保薦機構（聯席主承銷商）國都證券包銷。聯席主承銷商根據網上資金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額，國都證券包銷金額原則上不超過本次發行總額的30%，即原則上最大包銷金額為45,600.00萬元。星展證券不承擔余額包銷責任。當包銷金額超過本次發行總額的30%時，國都證券將啟動內部承銷風險評估程序，聯席主承銷商與發行人協商一致后繼續履行發行程序或采取中止發行措施。如確定繼續履行發行程序，保薦機構（聯席主承銷商）國都證券將調整最終包銷比例，全額包銷投資者認購金額不足的金額，并及時向深交所報告；如確定采取中止發行措施，聯席主承銷商和發行人將及時向中國證監會及深交所報告，公告中止發行原因，并將在批文有效期內擇機重啟發行。
3、投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉債及可交換債的申購。
放棄認購情形以投資者為單位進行判斷。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購的新股、存托憑證、可轉債及可交換債累計計算；投資者持有多個證券賬戶的，其任何一個證券賬戶發生放棄認購情形的，放棄認購次數累計計算。
不合格、注銷證券賬戶所發生過的放棄認購情形也納入統計次數。
證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進行統計。
根據《內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券發行公告》，大中礦業和本次發行的聯席主承銷商于2022年8月18日（T+1日）主持了內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“大中轉債”）網上發行中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關單位代表的監督下進行，搖號結果經廣東省深圳市羅湖公證處公證。
現將中簽結果公告如下：
末尾位數 中簽號碼
末五位數 92950
末六位數 084159,284159,484159,684159,884159,979196,229196,479196,729196
末七位數 8379936
末八位數 60384794,10384794,35384794,85384794
末九位數 734222092,134222092,334222092,534222092,934222092
末十位數 0864085115,2864085115,4864085115,6864085115,8864085115,6202185526,1202185526
凡參與大中轉債網上申購的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有220,900個，每個中簽號碼只能認購10張大中轉債。
特此公告。
發行人：內蒙古大中礦業股份有限公司
保薦機構（聯席主承銷商）：國都證券股份有限公司
聯席主承銷商：星展證券（中國）有限公司
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（此頁無正文，為《內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券網上中簽號碼公告》之蓋章頁）
發行人：內蒙古大中礦業股份有限公司
2022年8月18日
（此頁無正文，為《內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券網上中簽號碼公告》之蓋章頁）
保薦機構（聯席主承銷商）：國都證券股份有限公司
2022年8月18日
（此頁無正文，為《內蒙古大中礦業股份有限公司公開發行可轉換公司債券網上中簽號碼公告》之蓋章頁）
聯席主承銷商：星展證券（中國）有限公司
2022年8月18日
