本公司及董事 會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或 者重大遺漏。

　　內蒙古興業礦業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年9月13日收到深圳證券交易所上市公司管理一部下發的《關于對內蒙古興業礦業股份有限公司的關注函》（公司部關注函〔2022〕第358號）（以下簡稱“關注函”），公司立即就關注函中的問題展開核查，現根據關注函所涉問題進行說明和答復，具體內容如下：

　　近期，你公司披露《關于參與設立私募投資基金的公告》，你公司擬與公司全資子公司興業礦業（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“興業基金”）、云南美鼎礦業有限公司（以下簡稱“美鼎礦業”）共同投資設立海南海碩投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“海碩投資”），基金規模為人民幣2億元，你公司及美鼎礦業作為有限合伙人分別認繳出資9,800萬元、1億元，興業基金作為普通合伙人認繳出資200萬元。對此，我部表示關注，請你公司就以下問題進行核查，并作出說明：

　　一、公告顯示，興業基金成立于2013年12月30日，注冊資本為500萬元，經營范圍為股權投資管理、資產管理、投資管理。

　　（一）請說明興業基金注冊資本實繳情況，成立以來的增資情況，并說明興業基金本次出資200萬元是否為其自有資金出資。

　　回復：興業基金注冊資本為500萬元人民幣，實繳出資為500萬元人民幣。成立后至今，公司未對興業基金進行增資。興業基金本次出資200萬元，來源于其自有資金。

　　（二）請補充披露興業基金成立以來參與設立或出資的股權投資基金情況，包括但不限于基金名稱、設立時間、基金規模、設立目的、參與各方的名稱、出資份額、投資方向、你公司是否納入合并財務報表及原因、基金各股東或合伙人認繳和實繳出資情況并說明是否符合合伙協議的約定、收益分配方式及收益情況等。

　　回復：

　　1、基金基本情況

　　2016年，公司與興業基金、天瓴（北京）投資管理有限公司（以下簡稱“天瓴投資”）、西藏鑫亞私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鑫亞投資”）共同投資設立了 “興業礦業1號產業并購私募投資基金”（以下簡稱“興業1號基金”），具體情況如下：

　　基金名稱：興業礦業1號產業并購私募投資基金

　　基金的類別：私募股權投資（契約型）

　　基金托管人:興業銀行股份有限公司呼和浩特分行

　　基金規模：1億元人民幣

　　成立時間：2016年4月20日

　　備案時間：2016年4月28日

　　終止時間：2016年12月27日

　　投資目標：主要從事礦業企業的收購項目，并通過出售項目獲得投資收益；

　　參與各方的名稱及出資份額：內蒙古興業礦業股份有限公司認購基金份額3,000萬元；興業礦業（上海）股權投資基金管理有限公司（基金管理人）認購基金份額200萬元；西藏鑫亞私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）認購基金份額4,000萬元；深圳天瓴投資管理合伙企業（有限合伙）認購基金份額2,800萬元。

　　投資范圍及比例：“受讓陳巴爾虎旗天通礦業有限公司100%股權”。

　　2、是否納入合并財務報表及原因：公司及子公司興業基金合計持有興業1號基金32%的基金份額，根據興業1號基金合同約定對投資政策變更等修改基金合同重要內容或者提前終止基金合同的，需經三分之二以上基金份額持有人表決同意，因此公司不能對興業1號基金實施控制，故未將興業1號基金納入合并范圍。

　　3、興業礦業1號產業并購私募投資基金認購及實繳出資情況

　　興業礦業1號產業并購私募投資基金認購及實繳出資情況如下：

　　單位：萬元

　　注：基金份額1.00元/份。

　　根據《興業礦業1號產業并購私募投資基金-基金合同》的內容，基金份額持有人（股東或合伙人）認購和實際出資情況符合合同的約定。