近日，四川證監局公布《關于對康定金鑫礦業旅游股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。根據甘孜州生態環境局2021年11月14日出具《甘孜州生態環境局責令改正違法行為決定書》（甘環責改字〔2021〕90號），康定金鑫礦業旅游股份有限公司（簡稱“金鑫礦業”）存在未取得環評文件擅自開工建設、直排廢水等環境違法行為，被責令改正后一直處于停產狀態，金鑫礦業及時任董事、監事、高管中多人因涉嫌環境污染罪被公安機關立案偵查，但金鑫礦業自2021年11月26日知曉相關信息后，未按照相關規定及時履行臨時信息披露義務。

此外，金鑫礦業掛牌期間未披露2021年年報。

四川證監局指出，根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條規定，該局決定對金鑫礦業采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。

資料顯示，2017年1月24日，金鑫礦業股票在全國股份轉讓系統正式掛牌并公開轉讓；2022年7月13日起終止股票掛牌。

金鑫礦業的主營業務為黃金的采選、提煉及銷售，主要產品為合質金（含金量平均在99.5%以上）。

2021年，金鑫礦業終止上交所主板IPO。金鑫礦業原擬在上交所主板公開發行股票不超過4021.35萬股，擬募集資金5.29億元，分別用于四川省康定市康定金礦（延伸）詳查項目、康定市三遠洞巖金礦礦脈深部延伸勘查項目、四川省康定市三碉金礦延伸詳查項目。金鑫礦業此次發行的保薦機構為天風證券股份有限公司，保薦代表人是張韓、戴洛飛。

相關法規：

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條：掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）責令公開說明；

（四）出具警示函；

（五）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

關于對康定金鑫礦業旅游股份有限公司采取出具警示函措施的決定

康定金鑫礦業旅游股份有限公司：

經查，你公司掛牌期間未披露2021年年報，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會令〔第191號〕以下簡稱《辦法》）第十一條、第十二條的規定；另根據甘孜州生態環境局2021年11月14日出具《甘孜州生態環境局責令改正違法行為決定書》（甘環責改字〔2021〕90號），你公司存在未取得環評文件擅自開工建設、直排廢水等環境違法行為，被責令改正后一直處于停產狀態，公司及時任董事、監事、高管中多人因涉嫌環境污染罪被公安機關立案偵查，但你公司自2021年11月26日知曉相關信息后，未按照《辦法》第二十一條第十一款、第十五款等規定及時履行臨時信息披露義務。

根據《辦法》第四十五條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

四川證監局